昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市(shì)场相(xiāng)关机构提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜(guì)、通信古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的(de)信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系(xì)统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资(zī)源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的(de)公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构(g古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读òu)能够保障客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)租(zū)用(y古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读òng)主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机(jī)构(gòu)结(jié)合法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券(quàn)期货(huò)业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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