金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每(měi)日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港(gǎng)金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场的协同(tóng)发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中国人(rén)民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易(yì)中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)上(shàng)海清(qīng)算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先(xiān)行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基(jī)础(chǔ)设施互联互通(tōng)参与内地银行间金(jīn)融衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)。自联(lián)合公告(gào)发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有(yǒu)关(guān)事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)相关交易(yì)及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易(yì)品(pǐn)种为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价、交易及(jí)结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协议(yì)，并(bìng)为上海清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求(qiú)并完成内地银行间债券市场准入(rù)备(bèi)案的境外机构投资(zī)者，并经(jīng)外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外投资者(zh前肖是指哪几个生肖ě)需同时申(shēn)请成为场外(wài)结(jié)算(suàn)公司的清(qīng)算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可(kě)的境外电子交(jiāo)易平(píng)台互联提供交易服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初(chū)期，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资者通过“北向互(hù)换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的(de)风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)之间净头寸(cùn)对应的“互(hù)换(huàn)通”资源(yuán)池(chí)风(fēng)险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和(hé)香港(gǎng)金(jīn)管局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合作安排和联络协商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融(róng)市(shì)场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应(yīng)当依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责(zé)，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投(tóu)资(zī)者教(jiào)育(yù)和(hé)服务，切实(shí)维护投资者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一(yī)步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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