零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份行对象之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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