在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动)办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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