金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号何推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòn桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号g)何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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