直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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