昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业(yè)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运金允智致命之旅演的谁维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期(qī)货金允智致命之旅演的谁经营机(jī)构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不履行(xíng)职(zhí)责，或(huò)者不履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报(bào)告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员给(gěi)予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构金允智致命之旅演的谁违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机(jī)构和人员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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