金融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字ng>

　　殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。