零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎(s爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语hèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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