科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　<Medical staff可数吗，stuffimg alt="刚刚公告(gào)：重大(dà)违法强(qiáng)制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_202304211854082Medical staff可数吗，stuff04.png">

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

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　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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