金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务(wù)监察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互(hù)联互(hù)通合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下(xià)的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期(qī)，全(quán)部境(jìng)外投资者通过北向互换通开展利(lì)率互(hù)换交(jiāo)易在轧(yà)差后(hòu)的名义(yì)本金(jīn)净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进(jìn)内地(dì)与香港金融(róng)衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建(jiàn)高水平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银(yín)行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称外汇交易(yì)中心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所股份有限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结算有限公司(sī)（以下(xià)简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他(tā)国家和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关(guān)事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通(tōng)”初期(qī)可交(jiāo)易品(pǐn)种为(wèi)利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交易及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签(qiān)署报价(jià)商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中清算业务的清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类会员(yuán)的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者为符(fú)合人什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级民(mín)银(yín)行(xíng)要求并完成内(nèi)地银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场准入备案的(de)境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”交(jiāo)易权限(xiàn)的(de)境外投资者需同(tóng)时申请成(chéng)为(wèi)场外结(jié)算(suàn)公司的清算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人民(mín)银行认可的境(jìng)外电子(zi)交易平台(tái)互联提供(gōng)交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外(wài)结(jié)算公司建立中央对手方清算(suàn)机(jī)构互联互(hù)通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过“北(什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级běi)向互换(huàn)通”开(kāi)展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司之(zhī)间净头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源(yuán)池(chí)风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会(huì)和香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨(kuà)境监(j什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级iān)管合(hé)作原则和具体安排(pái)达成共识(shí)，并签署了(le)《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了(le)两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安(ān)排和联(lián)络(luò)协商机(jī)制，共同维护(hù)“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服(fú)务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了(le)解两地(dì)市(shì)场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换通”的投(tóu)资(zī)者可联(lián)系外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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