直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

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　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即(jí)时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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