在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升的新闻动(dòng)态便停止更新。

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