昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资者合(hé)法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了(le)《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要(yào)求(qiú)其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合(hé)理原(yuán)则(zé)，体现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的(de)信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及(jí)应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施(shī)的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客(kè)户(hù)提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思经营机构(gòu)部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构的(de)信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业(yè)网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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