零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程序(日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(q日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家uàn)在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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