直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两>

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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