金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。 日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗p>

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素(日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗sù)，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益(yì)或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗