昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机(jī)构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期(qī)货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的(de)可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等(děng)资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源(yuán)的(de)信息(xī)系统可以连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交(j申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思iāo)易所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统(tǒng)通(tō申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思ng)信前(qián)端(duān)的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调查。

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