零(líng)容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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