直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名(加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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