直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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