零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国knocked什么意思，knocking什么意思证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入18knocked什么意思，knocking什么意思8.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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