金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持(chí)适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用资者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关(guān)调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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