科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保余额合(hé)计1纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思3,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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