金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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