科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(d流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点á)A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月2流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点4日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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