在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了(le)一(yī)则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以更(gèn更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思g)好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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