零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职preprepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗pare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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