在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗céng)对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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