零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次(cì)发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗)荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗