金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证know过去分词是什么写，know过去分词是什么词(zhèng)券(quàn)服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)know过去分词是什么写，know过去分词是什么词关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要know过去分词是什么写，know过去分词是什么词综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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