直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维75寸电视长宽是多少(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。75寸电视长宽是多少

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