在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎiweather可数吗感叹句，a bad weather可数吗)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在(zàiweather可数吗感叹句，a bad weather可数吗)各自任(rèn)职期间(jiān)公司(sweather可数吗感叹句，a bad weather可数吗ī)的(de)违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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