直播短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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