金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作。北(běi)向互换通下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的(de)名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融(róng)衍生(shēng)品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金(jīn)融(róng)开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间(jiān)市(shì)场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结算公司(sī)）开(kāi)展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率互(hù)换市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地区(qū)的境外(wài)投资者可通(tōng)过两地基础(chǔ)设施(shī)互联互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)。自联(lián)合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期(qī)可(kě)交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)内(nèi)投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为上海清算所(suǒ)利率(lǜ)互换集(jí)中清算(suàn)业务的(de)清算会员或(huò)该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)外投资者为(wèi)符合人(rén)民银行要求(qiú)并完(wán)成内地(dì)银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限的(de)境外投资者(zhě)需(xū)同时(shí)申请成为场外结算公(gōng)司的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认(rèn)可的境外电子交易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算(suàn)公司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清算(suàn)机(jī)构互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外投(tóu)资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　结婚以后他那个越来越大了1.交易额度：初期，全(quán)部(bù)境(jìng)外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换(结婚以后他那个越来越大了huàn)交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差(chà)后的名(míng)义本金净(jìng)额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源(yuán)池(chí)。初期，上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管(guǎn)合作原则和(hé)具(jù)体安排达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的(de)谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监管合作安(ān)排和(hé)联络协商机(jī)制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公(gōng)平(píng)交(jiāo)易秩(zhì)序(xù)。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换通(tōng)”下(xià)的各项职责，组织市场各(gè)方有序(xù)开展“北向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关(guān)监管规定及业务规则(zé)，加强内部(bù)控制(zhì)，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教育(yù)和服(fú)务(wù)，切实(shí)维护投资(zī)者(zhě)合法权益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了(le)解(jiě)两地(dì)市场法律法规(guī)、业务规则和实践操作的差(chà)异(yì)，评估和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣(qù)参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投资者可(kě)联(lián)系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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