直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义