零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chén反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别g)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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