金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开展利率互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管理局即(jí)将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会(huì)（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发布联合公告，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借(jiè)中(zhōng)心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇(huì)交(jiāo)易中心）、银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)清(qīng)算(suàn)所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)上海清(qīng)算(suàn)所）和香(xiāng)港场(chǎng)外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外(wài)结算(suàn)公司(sī)）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及(jí)其他(tā)国家和地(dì)区的(de)境外投资者可通(tōng)过两地(dì)基(jī)础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布(bù)以来，“互换通”的(de)各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期可交2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗(jiāo)易品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易(yì)及结(jié)算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境内投资(zī)者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上(shàng)海清算所利率互(hù)换(huàn)集中清算(suàn)业务的(de)清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)境外投资者(zhě)为符合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债(zhài)券市(shì)场准入备(bèi)案的境外机(jī)构投(tóu)资者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资(zī)者需同时(shí)申请成为场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)的清算会(huì)员或该类会(huì)员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心(xīn)与人民银行认可(kě)的境外电子(zi)交易平台互联(lián)提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清(qīng)算(suàn)机构互(hù)联(lián)互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者提供(gōng)2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对双方清(qīng)算(suàn)所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结(ji2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗é)算(suàn)公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体(tǐ)安排(pái)达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的(de)谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全(quán)了(le)两地监管(guǎn)机构在债券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的监管合作(zuò)安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运(yùn)行、金(jīn)融市(shì)场(chǎng)稳定和(hé)公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司(sī)应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各(gè)方(fāng)有序开展“北(běi)向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教育和(hé)服务，切实(shí)维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)。投(tóu)资(zī)者应当充分(fēn)了(le)解两地(dì)市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确(què)保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联(lián)系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与(yǔ)做准备(bèi)。

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