昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全(quán)稳定运行发(fā)挥了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底(dǐ)线。家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好安全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市(shì)场主体(tǐ)的(de)获(huò)得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等(děng)资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不(bù)得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再(zài)分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障方(fāng)面(miàn)，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要(yào)求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证(zh家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好èng)券期货经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设(shè)施的安(ān)全(quán)运行(xíng)，并将不同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有关报(bào)告(gào)义(yì)务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责(zé)令(lìng)证券期(qī)货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查(chá)。

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