在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级管理感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基(jī)金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜