直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xi陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌óng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行(xí陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌ng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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