在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投(tóu)资者的(d大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年e)风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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