科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹　经(jīng)查明，为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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