在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tón七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰g)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司(sī)的(de)违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wè七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰i)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰