零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(l狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现í)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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