直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙(lóng)发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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