直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直(zhí食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写(dà)情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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