在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规(g山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思uī)定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思)基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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