科创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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