在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二600毫升等于多少斤水，800ml是多少水，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(600毫升等于多少斤水，800ml是多少水xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)600毫升等于多少斤水，800ml是多少水。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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